投资观察｜债券承销及受托管理业务违规 民生证券被予以书面警示
2023-04-10 16:49:50
凤凰网
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凤凰网财经讯 4月7日，上交所公布的监管措施决定书显示，民生证券因存在债券承销及受托管理业务违规的行为，被予以书面警示。
具体违规行为如下：
一是债券承销尽职调查方面，在个别债券项目中对其他中介机构提供的专业意见核查不充分，对审计报告中内容遗漏、数据错误等情况未要求审计机构补充或更正；个别债券项目尽职调查工作底稿内容不准确，部分尽职调查材料引述的财务数据有误。
二是债券受托管理方面，个别债券项目未及时就发行人的严重失信行为向市场公告临时受托管理事务报告。
